La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC por sus siglas en inglés) continúa con sus investigaciones sobre el uso de aplicaciones de mensajería personales como WhatsApp o Signal para cuestiones laborales en Wall Street, según ha informado Reuters en exclusiva, citando a cuatro personas con conocimiento del asunto.
En total, se han estudiado miles de mensajes de empleados que trabajan para más de una docena de compañías de inversión. El regulador bursátil estadounidense pidió a las empresas investigadas revisar el uso de estas aplicaciones, no permitido para hablar sobre cuestiones laborales.
En un primer momento, informa Reuters, se puso el foco en los corredores de Bolsa, que han generado más de 2.000 millones de dólares en multas. Actualmente, esta investigación se ha ampliado a los asesores de inversiones. En esta fase, informan las fuentes citadas por la agencia, la SEC ha pedido investigar los mensajes personales de estos trabajadores en los que se hable de negocios y que comenzasen durante la primera mitad de 2021.
Entre las empresas vigiladas se encuentran Carlyle Group, Apollo Global Management, KKR & Co, TPG y Blackstone, según tres personas con conocimiento directo del asunto. También se extiende a fondos de cobertura, añadió otra fuente. Por parte desde las compañías no se han aportado detalles adicionales ni se ha comentado nada al respecto.
Por su parte, desde la SEC un portavoz se ha negado asimismo a opinar nada. Sin embargo, su presidente, Gary Gensler, ha defendido la vigilancia de estas comunicaciones. Para ello, se ha apoyado en que estas normas de registro son «fundamentales» para protegerse contra las irregularidades.
Para la actual investigación, los ejecutivos han entregado sus teléfonos personales y otros dispositivos a sus superiores o a abogados, para que copiasen su contenido. Posteriormente, aseguran fuentes conocedoras del caso, se pasaron a la SEC los mensajes sobre negocios, según tres testigos citados por Reuters que han preferido mantenerse en el anonimato.
Multas por 289 millones de dólares
La SEC comenzó a investigar los registros ante la sospecha de que en Wall Street abundaban las conversaciones fuera del canal sobre acuerdos, negocios e intercambios.
Este mes de agosto, el regulador impuso multas por un valor de 289 millones de dólares –más de 260 millones de euros– a una decena de compañías por «fallos generalizados y prolongados» a la hora de mantener y preservar las comunicaciones sobre negocios de sus empleados en plataformas como iMessage, WhatsApp y Signal.
Las compañías admitieron esas conversaciones en dispositivos personales de sus trabajadores, al tiempo que reconocieron que su conducta violó las disposiciones de mantenimiento de registros de las leyes federales de valores. Así, aceptaron pagar las multas y comenzaron a implementar mejoras para cumplir las normas.
Además, por otro lado, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) llegó a acuerdos con varias empresas por 260 millones de dolares (236 millones de euros) por no mantener, preservar o producir registros que debían mantenerse según los requisitos de Comisión.
El director de cumplimiento de la CFTC expresó que se han «impuesto más de 1.000 millones de dólares en multas por violaciones de los requisitos de mantenimiento de registros y supervisión de la CFTC que involucran el uso de métodos de comunicación no aprobados».
